UBCKNN xác định, trong khoảng thời gian từ ngày 12/10/2020 đến ngày 6/10/2021, bà Nguyễn Thị Thơm đã sử dụng 9 tài khoản, bao gồm 1 tài khoản của mình và 8 tài khoản của 08 nhà đầu tư để liên tục mua, bán cổ phiếu BNA. Hành vi của bà Thơm nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu BNA.
Kết quả kiểm tra, tính toán của UBCKNN cho thấy, hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Thơm không có khoản thu trái pháp luật.
 |
Bà Nguyễn Thị Thơm đã sử dụng 9 tài khoản liên tục mua, bán cổ phiếu BNA. |
Với hành vi trên, UBCKNN ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính và các áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Thơm. Cá nhân này bị phạt 1,5 tỷ đồng, bị cấm giao dịch chứng khoán 2 năm, kể từ ngày 9/10 vừa qua.
Đồng thời, bà Thơm bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 9/10.
CTCP và Sản xuất Bảo Ngọc niêm yết cổ phiếu BNA trên HNX ngày 12/10/2020 với giá tham chiếu 20.000 đồng/cổ phiếu. Trong thời gian bà Nguyễn Thị Thơm có hành vi thao túng cổ phiếu, thị giá BNA đã tăng hơn 3 lần. Sau đó, cổ phiếu này tiếp tục leo dốc và đạt đỉnh 37.000 đồng vào giữa tháng 11/2021 trước khi bắt đầu trượt dài từ đầu tháng 5/2022. Hiện cổ phiếu này đang giao dịch ở vùng giá 10.000 đồng.
Thời gian qua, UBCKNN khá mạnh tay trong xử phạt hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Hồi tháng 6/2023, cơ quan này cũng ban hành quyết định xử phạt đối với bà Lê Thị Hải Bình (Hà Nội) về hành vi này, với số tiền phạt 1,5 tỷ đồng .
Cơ quan quản lý xác định, trong khoảng thời gian từ ngày 22/8/2018 đến ngày 15/6/2021, bà Lê Thị Hải Bình đã sử dụng 46 tài khoản bao gồm 1 tài khoản của mình và 45 tài khoản của 34 nhà đầu tư để liên tục mua, bán cổ phiếu CTCP Chứng khoán APG (mã chứng khoán APG) nhằm tạo ra cung, cầu giả, thao túng giá cổ phiếu APG.
