HĐXX xét xử ghi nhận các quan điểm kiến nghị của VKSND TPHCM tại phiên tòa và chuyển Cơ quan điều tra Bộ Công an, Viện KSND Tối cao điều tra làm rõ, xử lý theo quy định pháp luật đối với các cá nhân, tổ chức có dấu hiệu vi phạm pháp luật.
Theo đó, cần điều tra làm rõ vai trò, trách nhiệm của các cá nhân nhân có liên quan của NHNN, Cơ quan Thanh tra giám sát NHNN chi nhánh TPHCM, Công ty TNHH Kiểm toán và dịch vụ tin học, Công ty TNHH Ernst anh Young VN trong việc chấp hành quy trình, quy định pháp luật trong quá trình thực thi nhiệm vụ dẫn đến không phát hiện những hành vi phạm tội của Trần Phương Bình và đồng phạm.
HĐXX trong vụ án. Ảnh VKSND TPHCM Cụ thể, kiến nghị điều tra làm rõ dấu hiệu tội Thiếu trách nhiệm gây hậu quả nghiêm trọng đối với Võ Thị Kim Anh (nguyên trưởng phòng kế toán Hội sở DAB); điều tra làm rõ Trần Huy Nam (nguyên giám đốc DAB Chi nhánh Nam Định) có dấu hiệu phạm tội Lạm dụng chức vụ quyền hạn chiếm đoạt tài sản.
Kiến nghị điều tra làm rõ nếu có căn cứ thì xử lý theo quy định phạm luật đối với các cá nhân của Ngân hàng Nhà nước (NHNN) có liên quan trong việc nhiều lần chấp nhận cho DAB tăng vốn điều lệ từ 800 tỷ đồng năm 2007 lên 5.000 tỷ đồng năm 2014 mà không phát hiện Trần Phương Bình đã dùng thủ đoạn lập chứng từ thu khống, lập hợp đồng tín dụng cho khách hàng vay khống, thực chất là công ty sân sau. Sau đó tất toán khống để chiếm đoạt 1.160 tỷ đồng của DAB để mua 74 triệu cổ phần DAB.
Đại diện VKSND TPHCM giữ quyền công tố tại tòa. Ảnh VKSND TPHCM Kiến nghị điều tra làm rõ nếu có căn cứ thì xử lý theo quy định phạm luật đối với các cá nhân tại Cơ quan Thanh tra giám sát NHNN chi nhánh TPHCM trong việc, đã 13 lần thanh tra, kiểm tra nhưng không phát hiện Trần Phương Bình chỉ đạo cấp dưới lập các hợp đồng tín dụng cho khách hàng vay khống tiền, vàng; hoạch toán mua bán vàng khống; chi lãi suất ngoài,…chiếm đoạt đoạt 3.600 tỷ đồng của DAB.
Kiến nghị làm rõ vai trò, trách nhiệm của các Công ty TNHH Kiểm toán và dịch vụ tin học, Công ty TNHH Ernst anh Young VN và các cá nhân có liên quan trong việc kiểm toán, kiểm quỹ nhưng không phát hiện Trần Phương Bình chỉ đạo cấp dưới lập chứng từ điều vốn khống từ chi nhánh về hội sở và ngược lại sau mỗi kì báo cáo tài chính.
