Theo cáo trạng, tháng 9/2010, Nguyễn Văn Dĩnh, nguyên Giám đốc Công ty cổ phần khoáng sản Nari Hamico mua lại hồ sơ pháp lý của Công ty MTM để sở hữu quyền khai thác mỏ chì kẽm thuộc xã Sơn Hạ, huyện Quỳ Hợp, Nghệ An. Tuy nhiên, sau khi thăm dò thấy mỏ có hàm lượng quặng thấp, Dĩnh không tổ chức khai thác. Tháng 1/2013 giấy phép khai thác mỏ nêu trên hết hạn.
Nhằm mục đích chiếm đoạt tiền của những nhà đầu tư mua cổ phiếu, từ năm 2013 - 2014, Dĩnh chỉ đạo em gái là Nguyễn Thị Hiên và Ngô Văn Hiến (nguyên kế toán trưởng Công ty Cổ phần đầu tư khoáng sản Tây Bắc) và một số bị can khác lập khống hồ sơ, làm giả danh sách 103 cổ đông đứng tên sở hữu 31 triệu cổ phiếu (tương đương 310 tỷ đồng); lập khống hợp đồng mua bán, góp vốn liên kết, hóa đơn GTGT, phiếu thu, phiếu chi... giữa Công ty MTM với các công ty trong nhóm của Dĩnh. Dựa vào hồ sơ giả nêu trên, cùng với sự giúp sức của một số cán bộ ngân hàng, Dĩnh đã có trong tay 150 chứng từ giả thể hiện việc nộp tiền, rút tiền, uỷ nhiệm chi với tổng số tiền 485 tỷ đồng. Sau đó, Dĩnh tiếp tục chỉ đạo các đối tượng làm giả báo cáo tài chính, hồ sơ hoạt động sản xuất kinh doanh; liên hệ với các công ty kiểm toán để làm hồ sơ kiểm toán của Công ty MTM nhằm lừa dối các cơ quan chức năng đăng ký là công ty đại chúng, niêm yết cổ phiếu MTM trên thị trường chứng khoán... Viện KSND Tối cao truy tố Dĩnh, Hiên, Hiến về tội “làm giả tài liệu của cơ quan, tổ chức”.
Đối với hành vi thao túng giá chứng khoán, cơ quan tố tụng xác định: từ tháng 6/2015 đến tháng 6/2016, Trần Hữu Tiệp, nguyên Chủ tịch HĐQT Công ty MTM, dù biết Công ty MTM không có vốn, không hoạt động sản xuất kinh doanh, nhưng đã hoàn thiện hồ sơ để đăng ký niêm yết cổ phiếu tại HNX. Sau đó, Tiệp chỉ đạo một số bị can sử dụng các tài liệu giả của Công ty MTM đăng ký giao dịch trên sàn Upcom; sử dụng 59 tài khoản giao dịch chứng khoán tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu MTM.
Cáo trạng cáo buộc, Trần Hữu Tiệp và đồng phạm đã gây thiệt hại hơn 56,1 tỷ đồng cho các nhà đầu tư cổ phiếu MTM. Đến nay đã xác định được 822 nhà đầu tư, sở hữu hơn 12,2 triệu cổ phiếu, với tổng số tiền bị chiếm đoạt là hơn 17,2 tỷ đồng. Ngoài ra, Tiệp còn lừa đảo chiếm đoạt 355 triệu đồng của 2 bị hại khác. Với các hành vi trên, Trần Hữu Tiệp, cùng 2 đồng phạm khác bị truy tố về tội “lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.
