Theo TTCP, UBCKNN đã phát hiện các vi phạm của công ty đại chúng, công ty niêm yết về giao dịch chứng khoán; vi phạm về hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ, chế độ báo cáo và công bố thông tin của các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ để xử lý theo thẩm quyền, đảm bảo tính răn đe, phòng ngừa vi phạm. Hơn nữa, công tác xử phạt vi phạm hành chính của UBCKNN đối với các đơn vị liên quan được tiến hành kịp thời và không có khiếu nại.
Điển hình, việc xây dựng và hoàn thiện các văn bản hướng dẫn còn chậm so với quy định của pháp luật; công tác quản lý các hoạt động dịch vụ thuộc lĩnh vực chứng khoán còn có những tồn tại trong việc chấp thuận tư cách thành viên và cấp giấy chứng nhận đăng ký thành viên tại HNX; việc kiểm tra bất thường đối với HNX, HOSE và VSD theo quy định của Bộ Tài chính chưa được thực hiện.
Mặt khác, UBCKNN chậm có kế hoạch sử dụng khoản kinh phí 45 tỷ đồng để xây dựng trụ sở; đến ngày 15/9/2013, nợ phí quản lý công ty đại chúng chưa có khả năng thu hồi gần 4,9 tỷ đồng. Cùng với đó, công nợ phải thu khó đòi của Quỹ hỗ trợ thanh toán tại thời điểm 30/6/2013 do VSD quản lý đối với Cty chứng khoán SME là hơn 3,6 tỷ đồng, Cty chứng khoán Tràng An là 3,3 tỷ đồng.
Bên cạnh đó, việc thực hiện 6 gói thầu về công nghệ thông tin cũng để xảy ra lỗi như: hợp đồng giao nhận thầu giữa chủ đầu tư và nhà thầu không có điều khoản quy định đối tượng bảo hiểm, mức bảo hiểm, thời gian bảo hiểm và trách nhiệm của các bên; UBCK không lập đề cương và dự toán chi tiết trình Bộ Tài chính; lập dự toán gói thầu nâng cấp cổng thông tin điện tử UBCK chưa đúng quy định...
Theo đó, TTCP kiến nghị Chủ tịch UBCKNN tổ chức kiểm điểm, chấn chỉnh các vi phạm, khuyết điểm; đồng thời có biện pháp xử lý về tài chính với tổng số tiền hơn 56 tỷ đồng. Trong đó, thu hồi nợ phí quản lý Cty đại chúng tồn đọng trên 4,8 tỷ đồng; có kế hoạch sử dụng khoản kinh phí trên 45 tỷ đồng để xây dựng trụ sở; xử lý khoản nợ Quỹ hỗ trợ thanh toán của Cty SME và Tràng An theo đúng quy định khi tiến hành thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký đối với 2 Cty chứng khoán này.
