Theo quyết định được ban hành, Công ty Chứng khoán HD bị phạt 250 triệu đồng do không đảm bảo việc phát hành trái phiếu riêng lẻ đáp ứng đủ điều kiện. Năm 2021, Công ty thực hiện chào bán trái phiếu riêng lẻ cho đối tượng mua trái phiếu là Công ty TNHH Đầu tư H và Q. Tuy nhiên, hồ sơ phát hành chưa có đầy đủ tài liệu xác nhận nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của Công ty TNHH Đầu tư H và Q.
Công ty còn bị phạt 250 triệu đồng do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, trung thực, có thể kiểm chứng được đầy đủ nội dung theo quy định.
Cụ thể, 6 hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ năm 2021 do Chứng khoán HD cung cấp dịch vụ tư vấn thiếu thông tin, tài liệu theo quy định. Các hồ sơ này của Công ty cổ phần VKC Holdings, Công ty cổ phần Tập đoàn Sovico, Công ty Liên doanh trách nhiệm hữu hạn Phát triển Đô thị mới An Khánh, Công ty cổ phần Đầu tư Thương mại và Dịch vụ Việt Mỹ A&V, Công ty cổ phần Đầu tư & Xây dựng Kiên Trung và Công ty cổ phần Bất động sản Dragon Village ).
Cùng đó, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phạt Chứng khoán HD 85 triệu đồng do không báo cáo cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về tình hình cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp năm 2021; tình hình cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký trái phiếu doanh nghiệp Công ty cũng báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước không đúng thời hạn về tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp gồm: báo cáo quý III/2021, báo cáo năm 2021 và báo cáo quý I/2022.
Tổng số tiền Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt doanh nghiệp này là 585 triệu đồng.
Chứng khoán HD tiền thân là Chứng khoán Phú Gia, thành lập năm 2006. Đến năm 2018, công ty đổi tên thành Chứng khoán HDB. Tháng 4/2022, công ty tiếp tục đổi tên thành Chứng khoán HD.
