Ngày 15-10, Cơ quan CSĐT công an TPHCM tống đạt quyết định khởi tố vụ án, khởi tố bị can, bắt tạm giam bốn tháng đối với cựu trưởng phòng môi giới công ty Chứng khoán Viễn Đông Phan Thiên Hậu.
Theo điều tra ban đầu, lợi dụng nhiệm vụ được công ty giao phó, Phan Thiên Hậu lưu ký khống chứng khoán sau đó bán, cầm cố và bán trái phép chứng khoán cầm cố tại công ty chứng khoán Viễn Đông, Ngân hàng TMCP phát triển nhà Hà Nội (là tài sản đang bị phong tỏa để đảm bảo tiền vay) nhưng không trả tiền vay mà chiếm đoạt, sử dụng cho mục đích cá nhân.
Cơ quan xác định, trong quá trình Hậu làm Trưởng phòng môi giới, Nguyễn Ngọc Phước – Phó Tổng giám đốc Công ty chứng khoán Viễn Đông đề nghị Hậu mượn chứng minh nhân dân, mở một số tài khoản để thực hiện việc lưu ký, bán khống chứng khoán với tỷ lệ ăn chia 50 - 50.
Để thực hiện thỏa thuận với sếp, Hậu mượn tài khoản của bạn thân, người nhà để thực hiện lưu ký khống chứng khoán.
Tại cơ quan điều tra, Hậu thừa nhận lưu ký khống và bán 40.000 chứng khoán ACB trên tài khoản chứng khoán đứng tên một người bạn theo chỉ đạo của ông Nguyễn Ngọc Phước.
Cơ quan điều tra xác định, Hậu sử dụng sáu tài khoản để thực hiện việc lưu ký khống sau đó bán lấy tiền, chiếm đoạt hơn 4,4 tỷ đồng.
Tuy nhiên, Hậu không thừa nhận hành vi chỉ đạo một số nhân viên khác thực hiện hành vi giả chữ ký khách hàng cầm cố chứng khoán hoặc giải tỏa bán trái phép chứng khoán cầm cố tại công ty chứng khoán Viễn Đông và ngân hàng Thương mại Cổ phần Hà Nội.
Vụ việc đang được công an TPHCM mở rộng điều tra.
