Theo đó, VNX ban hành quyết định khiển trách CTCP Chứng khoán Tân Việt (TVSI) do phát sinh 2 lỗi 70009 (không phải là message FIX) trong phiên giao dịch 21/11 trên hệ thống của HNX.
CTCP Chứng khoán Guotai Junan Việt Nam (HNX: IVS) cũng bị khiển trách do phát sinh 22 lỗi 70001 (chưa đăng nhập, không thể gửi các message khác) trong phiên giao dịch 17/11 trên hệ thống của HNX.
Trước đó, ngày 24/11, VNX cũng khiển trách hàng loạt công ty chứng khoán gồm Chứng khoán ASAM, Chứng khoán Navibank, Chứng khoán Shinhan Việt Nam, Chứng khoán Alpha, Chứng khoán Quốc Gia do mắc phải các lỗi liên quan tới công nghệ thông tin trên hệ thống giao dịch của HNX.
 |
APG bị phạt gần 1 tỷ đồng vì nhiều lỗi vi phạm. |
UBCKNN cũng vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính với CTCP Chứng khoán APG (HoSE: APG) do hàng loạt vi phạm trong lập hồ sơ chứng khoán, cho khách hàng vay tiền, tài liệu phát hành trái phiếu. Tổng tiền phạt là 985 triệu đồng.
Trong đó, APG bị phạt 60 triệu đồng do lập, xác nhận hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến có thông tin không chính xác. Công ty này còn bị phạt 100 triệu đồng vì không báo cáo nhiều tài liệu quan trọng trong các năm 2021, 2022.
APG báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp của HNX tài liệu về tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu; cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu; đăng ký, lưu ký trái phiếu trong năm 2021, 2022.
UBCKNN còn xử phạt công ty này 125 triệu đồng vì không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ; phạt 175 triệu đồng vì báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại nhiều thời điểm trong năm nay là 31/1, 28/2, 31/3, 30/4, 31/5 và 30/6. APG buộc phải báo cáo lại thông tin chính xác.
Công ty còn chịu phạt 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Cụ thể, trong thời kỳ UBCKNN kiểm tra, APG đã cho một số khách hàng vay tiền thông qua các hợp đồng đặt mua cổ phiếu, trái phiếu.
Cuối cùng, UBCKNN phạt APG 350 triệu đồng do sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng không đúng với phương án đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua. Cụ thể, ngày 13/1, APG hoàn thành đợt chào bán 73,1 triệu cổ phiếu ra công chúng, tăng vốn điều lệ từ 731 tỷ đồng đồng lên 1.463 tỷ đồng. Tuy nhiên, các khoản giải ngân số tiền thu được từ đợt chào bán của công ty không đúng như mục đích nêu tại nghị quyết đại hội đồng cổ đông.
Biện pháp khắc phục hậu quả là công ty buộc thông qua đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng.
