Sau 5 ngày xét xử và nghị án, chiều 12/5, TAND TP Hà Nội tuyên phạt bị cáo Đỗ Thành Nhân (Cựu Chủ tịch Công ty Cổ phần Louis Holdings) mức án 5 năm 6 tháng tù về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”.
HĐXX nhận định, vụ án này có tính chất nghiêm trọng, các bị cáo đã gây ảnh hưởng đến chính sách của Nhà nước về thị trường chứng khoán, ảnh hưởng đến tính công khai, minh bạch của thị trường, làm mất trật xã hội, hoang mang trong lòng dân…
Trong vụ án, bị cáo Đỗ Thành Nhân là người giữ vai trò chính, là người bàn bạc, cấu kết với Đỗ Đức Nam và nhóm đồng phạm tại Công ty Louis Holdings đăng ký nhiều tài khoản chứng khoán để thao túng hai mã TGG và BII. Ngoài ra, ông Nhân còn chỉ đạo hợp thức hồ sơ, chứng từ cho việc thao túng này.
Tòa sơ thẩm nhận định bản thân ông Nhân thu lời bất chính trên 154 tỷ đồng, dùng hơn 14 tỷ đồng trả lại cho Công ty Quản lý tài sản Trí Việt.
Còn Đỗ Đức Nam (cựu Tổng giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt) Phạm Thanh Tùng (cựu Chủ tịch Công ty Quản lý tài sản Trí Việt) và những cá nhân còn lại đồng phạm với ông Nhân ở các mức độ khác nhau.
Từ những nhận định trên, HĐXX tuyên bị cáo Đỗ Đức Nam mức án 4 năm tù giam; bị bị cáo Phạm Thanh Tùng lĩnh 3 năm tù nhưng cho hưởng án treo.
Các bị cáo: Lê Thị Thu Hương (Phó tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt); Lê Thị Thùy Liên (nhân viên dịch vụ tài chính Chứng khoán Trí Việt); Vũ Ngọc Long (cựu Tổng giám đốc Louis Holding); Trịnh Thị Thúy Linh (Giám đốc hành chính Louis Holding) và Ngô Ngọc Vũ (Tổng giám đốc Công ty CP Louis Capital) bị phạt các mức án thấp nhất 6 tháng tù, cao nhất 15 tháng tù.
Ghi nhận nhóm Hương, Liên, Linh, Long và Vũ, có thời gian tạm giam bằng mức án đã tuyên, HĐXX quyết trả tự do ngay tại tòa cho các bị cáo.
Ngoài mức phạt tù, nhóm này bị cấm hoạt động liên quan đến lĩnh vực tài chính, chứng khoán trong 1 - 2 năm sau khi chấp hành xong bản án.
Về dân sự, buộc bị cáo Đỗ Thành Nhân, phải nộp lại số tiền thu lợi bất chính để sung công quỹ Nhà nước.
 |
Các bị cáo tại phiên tòa. |
HĐXX kết luận, vì động cơ vụ lợi bất chính, bị cáo Nhân đã cấu kết với Nam, sử dụng các tài khoản chứng khoán đăng ký đứng tên người thân, lãnh đạo, nhân viên thân tín trong các công ty của Nhân, rồi chỉ đạo nhân viên dưới quyền của mình thực hiện hành vi giao dịch mua, bán thao túng giá cổ phiếu mã BII, TGG.
Trong đó, bị cáo Nam đã báo cáo và được Phạm Thanh Tùng, đồng ý, chỉ đạo phê duyệt, dùng nguồn tiền của Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay hơn 748 tỷ đồng, dùng sử dụng giao dịch mua, bán.
Khi có tiền trong tay, Nam và Nhân chỉ đạo Lê Thị Thu Hương và Lê Thị Thuỳ Liên sử dụng 17 tài khoản chứng khoán nhóm Đỗ Thành Nhân thực hiện các phương thức như: Liên tục thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán cổ phiếu mã BII, TGG tạo ra cung, cầu giả tạo; liên tục đặt lệnh mua cổ phiếu mã BII, TGG với khối lượng chi phối vào thời điểm đóng cửa thị trường tạo ra mức giá đóng cửa mới cho cổ phiếu.
Cạnh đó, Nhân còn chỉ đạo Trịnh Thị Thúy Linh, Vũ Ngọc Long, Ngô Thục Vũ, mở tài khoản, vay tiền giao cho Nhân sử dụng, nhận tiền, rút nộp tiền, chuyển tiền lòng vòng các tài khoản chứng khoán; ký Lệnh, chứng từ hợp thức hồ sơ để giúp Đỗ Thành Nhân thực hiện hoàn thành giao dịch mua, bán thao túng giá cổ phiếu mã BII, TGG thu lợi bất chính.
Tại thời điểm ngày 18/09/2021 giá cổ phiếu mã BII đã tăng lập đỉnh với giá 33.800 đồng/cổ phiếu, ngày 22/9/2021 giá cổ phiếu mã TGG đã tăng lập đỉnh với giá 74.800 đồng/cổ phiếu. Đến ngày 6/10/2021, các bị cáo kết thúc toàn bộ hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG và bán các cổ phiếu này thu lợi bất chính được tổng số tiền hơn 154 tỷ đồng. Bị cáo Nhân chi 14 tỷ đồng tiền lãi vay cho Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt theo các hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán và chi hoa hồng cho các bị cáo.
