Cụ thể, UBCKNN phạt tiền 60 triệu đồng với Cty Cổ phần (CP) Quản lý quỹ đầu tư FPT do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; Cùng đó, phạt tiền 125 triệu đồng với Cty America LLC (địa chỉ: PO Box F43031, Freeport, GBI, Bahamas) do vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn theo quy định về sở hữu cho UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX).
Đối với cá nhân, UBCKNN phạt tiền 62 triệu đồng với ông Phạm Văn Thưởng (Hải Quang, Hải Hậu, Nam Định) vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định về sở hữu dẫn đến số lượng cổ phiếu nắm giữ tăng từ 0,92% lên 6,71% và có quyền biểu quyết tại Cty CP Chế biến thực phẩm nông sản xuất khẩu Nam Định.
Phạt tiền 25 triệu đồng bà Hoàng Thị Tâm (địa chỉ: Số 10B/21/6 Trần Hưng Đạo, phường Hàm Rồng, TP Thanh Hóa) vì không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của Cty CP Thanh Hoa - Sông Đà - mã chứng khoán THS làm số lượng cổ phiếu tăng từ ngưỡng 7% lên 8%.
