26 trong tổng số 50 bị cáo có đơn xin giảm án hoặc gỡ phong tỏa tài sản
Ngày 26/12, TAND Cấp cao tại Hà Nội mở phiên xét xử phúc thẩm xem xét đơn kháng cáo xin giảm nhẹ hình phạt tù và giảm nhẹ trách nhiệm bồi thường dân sự với bị cáo Trịnh Văn Quyết (cựu Chủ tịch Tập đoàn FLC).
Hội đồng xét xử phúc thẩm gồm 3 thẩm phán, trong đó, Thẩm phán Võ Hồng Sơn làm Chủ tọa và vụ án được xét xử kéo dài trong nhiều ngày liên tục.
Thực hành quyền công tố và kiểm sát hoạt động xét xử phúc thẩm là 2 Kiểm sát viên, thuộc Viện kiểm sát nhân dân Cấp cao tại Hà Nội.
Trong vụ án, hai em gái của bị cáo Quyết là bị cáo Trịnh Thị Minh Huế và Trịnh Thị Thúy Nga cũng đều kháng cáo xin giảm nhẹ trách nhiệm hình sự, đồng thời, có đề nghị tòa không buộc phải bồi thường, khắc phục hậu quả.
23 bị cáo khác xin hưởng án treo, giảm án hoặc xin gỡ bỏ phong tỏa về tài sản, số này có nhiều người thân, bạn bè ông Quyết. Như vậy, toàn vụ án có 26 bị cáo kháng cáo và 24 người chấp nhận án sơ thẩm.
Hiện có khoảng 30 luật sư đăng ký tham gia phiên tòa để bào chữa cho các bị cáo. Trong đó, bị cáo Trịnh Văn Quyết có 7 luật sư bào chữa; bị cáo Trịnh Thị Minh Huế có 2 luật sư bào chữa…
Bị cáo Trịnh Văn Quyết tại phiên sơ thẩm.
Trước đó, đầu tháng 8/2024, TAND TP Hà Nội tuyên phạt sơ thẩm bị cáo Trịnh Văn Quyết 18 năm tù về tội "Lừa đảo chiếm đoạt tài sản"; 3 năm tù tội "Thao túng thị trường chứng khoán". Tổng hợp chung, ông Quyết lĩnh 21 năm tù.
Cùng hai tội với ông Quyết, tòa tuyên Trịnh Thị Minh Huế tổng 14 năm tù; Trịnh Thị Thúy Nga 8 năm tù; Hương Trần Kiều Dung 8 năm 6 tháng tù...
Khi tuyên án, cấp sơ thẩm đánh giá ông Trịnh Văn Quyết giữ vai trò chủ mưu tổ chức thực hiện hành vi phạm tội. Cựu Chủ tịch FLC chỉ đạo mua công ty Faros; nâng khống vốn; niêm yết cổ phiếu lên sàn chứng khoán bán thu lời bất chính.
Bên cạnh đó, ông Quyết cũng chỉ đạo thuộc cấp mượn Chứng minh nhân dân để mở tài khoản chứng khoán; chỉ đạo đặt lệnh mua bán tạo cung cầu giả, thổi giá lên cao chiếm đoạt tiền nhà đầu tư.
Các bị cáo Huế; Nga; Kiều Dung, giữ vài trò giúp sức. Trong đó, Huế là người thực hành phạm tội tích cực nhất, giúp anh trai hưởng lợi bất chính.
Đối với nhóm bị cáo đều là cựu thuộc cấp của ông Quyết tại FLC hoặc cựu lãnh đạo công ty kiểm toán, có người bị phạt thấp nhất 15 tháng tù nhưng cho hưởng án treo; người cao nhất lĩnh 11 năm tù về một trong hai tội “Thao túng thị trường chứng khoán” hoặc “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”; có bị cáo phải nhận án phạt cả hai tội danh...
Bị cáo Trịnh Thị Thúy Nga và Trịnh Thị Minh Huế.
Nhóm cựu cán bộ nhà nước lĩnh án
Với nhóm bị cáo thuộc Sở giao dịch Chứng khoán TPHCM (HOSE), HĐXX sơ thẩm tuyên phạt ông Trần Đắc Sinh (cựu Chủ tịch HĐQT HOSE) 6 năm 6 tháng tù; Lê Hải Trà (cựu ủy viên HĐQT, Phó tổng giám đốc thường trực, thành viên độc lập Hội đồng niêm yết HOSE) 5 năm tù; Trầm Tuấn Vũ (cựu Phó tổng giám đốc, Phó chủ tịch hội đồng niêm yết HOSE) 5 năm tù; Lê Thị Tuyết Hằng (Giám đốc phòng quản lý và thẩm định niêm yết, thành viên Hội đồng niêm yết HOSE) 3 năm tù nhưng cho hưởng án treo về tội “Lợi dụng chức vụ quyền hạn trong khi thi hành công vụ”.
Riêng bị cáo Lê Công Điền (cựu Vụ trưởng Giám sát công ty đại chúng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) bị phạt 36 tháng tù tội “Công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán”.
Các bị cáo Dương Văn Thanh (cựu tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam) 24 tháng tù; Phạm Trung Minh (cựu trưởng phòng Đăng ký chứng khoán thuộc Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam) 18 tháng tù cùng tội với ông Điền nhưng cả hai đều được hưởng án treo.
Theo tòa đánh giá, bị cáo Trần Đắc Sinh phạm tội "rất nghiêm trọng", giữ vai trò cao nhất trong nhóm cựu cán bộ ngành chứng khoán. Bị cáo có quan hệ với Trịnh Văn Quyết đã gây sức ép cho cấp dưới nên phải chịu mức án cao nhất.
Ông Lê Hải Trà cùng nhóm còn lại không thực hiện đúng chức trách, nhiệm vụ được giao, tạo điều kiện cho Trịnh Văn Quyết được niêm yết cổ phiếu bán cho nhà đầu tư.
Bị cáo Lê Công Điền.
Hồ sơ vụ án thể hiện, từ 2017 - 2022, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo thuộc cấp mượn danh nghĩa nhân viên, người thân, họ hàng lập hồ sơ, thủ tục để thành lập công ty, mở tài khoản chứng khoán, ngân hàng nhằm thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán với 5 mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART.
Nhóm ông Quyết đã sử dụng 190 tài khoản để thực hiện các hành vi thao túng thị trường chứng khoán bằng cách liên tục mua bán với khối lượng lớn chi phối thị trường vào thời điểm mở cửa và đóng cửa giao dịch; đặt lệnh mua, bán cổ phiếu sau đó hủy lệnh. Các hành vi trên tạo ra cung cầu giả và thổi giá đối với 5 mã cổ phiếu thuộc nhóm FLC.
Tổng cộng, thông qua việc thao túng 5 mã chứng khoán, ông Trịnh Văn Quyết gây thiệt hại 723 tỷ đồng cho các nhà đầu tư, trừ chi phí thu lợi hơn 600 tỷ đồng.
Ngoài hành vi thao túng 5 mã chứng khoán, Viện kiểm sát còn xác định, ông Quyết có hành vi chỉ đạo nâng khống vốn điều lệ của Công ty cổ phần xây dựng FLC Faros để niêm yết mã cổ phiếu ROS trên sàn giao dịch chứng khoán, thu tiền của các nhà đầu tư.
Theo đó, Công ty Faros thành lập vào năm 2011 với vốn điều lệ khởi đầu 1,5 tỷ đồng. Giai đoạn 2014 – 2016, Trịnh Văn Quyết làm thủ tục tăng vốn điều lệ “khống” cho doanh nghiệp từ 1.197 tỷ đồng lên tới 4.300 tỷ đồng, tương ứng với 430 triệu cổ phần.
Khi FLC Faros niêm yết 430 triệu cổ phiếu mã ROS trên sàn chứng khoán, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo bán, chiếm đoạt 3.600 tỷ đồng của các nhà đầu tư.