Đó là các CTCK Ngân hàng Công thương, CTCK Sài Gòn, CTCK Châu Á - Thái Bình Dương, CTCK Tầm Nhìn, CTCK Thăng Long (mỗi công ty một người); riêng CTCK Ngân hàng Ngoại thương bị cảnh cáo 2 người.
Lý do cảnh cáo là do đại diện giao dịch của các CTCK này vi phạm quy định về giao dịch.