Theo UBCKNN, từ cuối năm 2007 đến nay, tình hình thị trường chứng khoán có biến động mạnh theo chiều hướng suy giảm, đồng thời quy định pháp lý hướng dẫn về hoạt động giao dịch kỳ hạn chứng khoán chưa được ban hành.
Chính vì vậy, UBCKNN đề nghị các công ty chứng khoán dừng ký mới các hợp đồng giao dịch kỳ hạn đồng thời yêu cầu các công ty chứng khoán báo cáo việc thực hiện quy trình kiểm soát nội bộ, quản lý rủi ro của công ty theo quy.
Các văn bản báo cáo, kèm theo các tài liệu liên quan kể cả bản sao các quy trình trên gửi UBCKNN trước ngày 13/6.