Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt (TVSI) tuần qua bị Ủy ban chứng khoán Nhà nước xử phạt 125 triệu đồng vì vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.
Cụ thể, vào ngày 3/6/2021 và 4/6/2021, tỷ lệ ký quỹ ban đầu của một số tài khoản khách hàng thấp hơn 50% theo quy định, nhưng công ty vẫn giải ngân cho khách hàng vay tiền để thực hiện giao dịch ký quỹ.
Hai doanh nghiệp chứng khoán bị xử phạt trong tuần qua.
Trước đó, Ủy ban chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định đưa TVSI vào tình trạng kiểm soát đặc biệt, vì báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính ngày 31/12/2022 do công ty lập không được kiểm toán. Thời hạn kiểm soát đặc biệt là từ ngày 18/5 đến 17/9/2023.
Công ty cổ phần Chứng khoán BOS (mã ART) bị Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam (VNX) khiển trách do chậm thực hiện nhiều báo cáo. Chứng khoán BOS chậm thực hiện báo cáo tài chính quý IV/2022, báo cáo tài chính năm 2022 đã được kiểm toán, báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại thời điểm 31/12/2022 đã được kiểm toán, báo cáo thường niên năm 2022, báo cáo tài chính quý I/2023, báo cáo danh mục chứng khoán thực hiện giao dịch ký quỹ các tháng 1, 3/2023, báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh năm 2022 và các tháng 1, 2, 3/2023.
Đây không phải lần đầu VNX ra quyết định khiển trách Chứng khoán BOS. Trước đó, ngày 13/4/2023, Chứng khoán BOS đã bị khiển trách vì chậm thực hiện nhiều loại báo cáo. Cổ phiếu ART của doanh nghiệp này hiện niêm yết trên HNX, nhưng bị hạn chế giao dịch. ART đang ở mức 1.300 đồng/cổ phiếu, là mã chứng khoán trong hệ sinh thái FLC.
Ngoài các công ty chứng khoán, tuần qua, Ủy ban chứng khoán Nhà nước còn quyết định xử phạt Công ty cổ phần Vận tải Xăng dầu Vitaco (mã VIP) 125 triệu đồng do không đảm bảo số lượng thành viên hội đồng quản trị độc lập. Cụ thể, năm 2022, công ty có 7 thành viên hội đồng quản trị, trong đó chỉ có 1 thành viên độc lập, không bảo đảm số lượng thành viên hội đồng quản trị độc lập của công ty niêm yết theo quy định.