Công ty CP Chứng khoán Tiên Phong bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn. Cụ thể, trong các hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng năm 2022, nội dung hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa công ty và khách hàng không có thỏa thuận về đối tượng được bán trái phiếu.
Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Công ty CP Chứng khoán Tiên Phong chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn trong việc rà soát, đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định.
Ngoài ra, chứng khoán Tiên Phong còn bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Công ty cho các khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản.
Như vậy, từ cuối tuần trước đến nay, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã có tổng cộng 4 quyết định xử phạt với các công ty chứng khoán. Trong đó, Công ty CP Chứng khoán Everest, Công ty CP Chứng khoán An Bình bị phạt tổng cộng 710 triệu đồng vì vi phạm liên quan tới các lô trái phiếu bị hủy của Tập đoàn Tân Hoàng Minh. Công ty CP chứng khoán VPS bị phạt 185 triệu vì nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề, cho vay margin quá sức mua.
Tổng số tiền xử phạt 4 công ty chứng khoán là gần 1,5 tỷ đồng.