Theo đó, chỉ các tổ chức tín dụng có giấy phép hoạt động ngoại hối và các đại lý được chỉ định mới được mua bán và cung ứng dịch vụ liên quan đến ngoại tệ, riêng các đại lý chỉ được phép thu ngoại tệ về bán cho tổ chức tín dụng chứ không được phép bán ra. Do vậy, các hoạt động “chơi Forex” phổ biến ở một số sàn hiện nay là trái pháp luật.
Theo Luật sư Hải, việc người dân tham gia đầu tư Forex chứa đựng rất nhiều rủi ro. Khi tham gia đầu tư Forex, nhà đầu tư có thể bị phạt tiền từ 50 triệu đồng đến 100 triệu đồng về hành vi mua, bán ngoại tệ và kinh doanh, mua, bán vàng không đúng quy định. Chưa kể, số tiền đầu tư trái pháp luật khi bị cơ quan nhà nước phát hiện cũng sẽ bị tịch thu.
Đối với các công ty môi giới, trong trường hợp chưa được cấp phép mà vẫn hoạt động sẽ bị phạt tiền từ 300 - 500 triệu đồng về hành vi hoạt động ngoại hối mà không được cấp có thẩm quyền cấp giấy phép hoặc giấy phép hoạt động ngoại hối đã hết thời hạn hoặc bị đình chỉ.
Trường hợp các nhân viên môi giới hay các sàn Forex sử dụng các chiêu trò gian dối, khiến nhà đầu tư mất tiền, những người này có thể bị xử lý hình sự với mức án lên tới 20 năm tù. Cụ thể, các hành vi đưa ra thông tin gian dối được liệt kê trong các trường hợp này như: lời nói, nhắn tin, cung cấp tài liệu giả, bằng hành động. Ví dụ, các nhân viên cung cấp giấy tờ giả để chứng minh là sàn Forex có giấy phép, hoặc nhắn tin, viết email trình bày là kinh doanh ngoại tệ qua sàn Forex có giấy phép hoạt động tại Việt Nam...
Theo Luật sư Hải, việc xử lý loại tội phạm này rất khó. Bởi khi chào mời, các nhân viên môi giới thường lách luật bằng cách đưa ra cam kết góp vốn đầu tư hoặc không có bất kỳ giấy tờ cam kết nào. Ngoài ra, các nhân viên này đưa ra những lời lẽ về khả năng sinh lời để dẫn đánh vào lòng tham của người chơi. Tuy nhiên, dù bằng hình thức nào thì cơ quan chức năng cũng không gặp khó khăn để kết luận đó là các hành vi gian dối. Vấn đề ở đây chính là các nạn nhân khi bị lừa cũng thường không dám tố cáo đến cơ quan công an.
Luật sư Hải cho rằng, Ngân hàng Nhà nước và các đơn vị quản lý liên quan cần tăng cường việc kiểm tra, xử lý các hoạt động trái phép của các sàn Forex, đồng thời cảnh báo người dân trước những chiêu trò, hậu quả của loại hình thức đầu tư này.
